学术期刊作者版权确权方式及合规性探讨

　　□中国高校科技期刊研究会理事长 张铁明

　　结合自身理解及相关文献，同大家分享一下目前我国期刊与作者之间的确权现状、问题及解决方案。

　　作者版权的确权形式和途径

　　第一，有没有确权。绝大多数学术期刊跟作者是有确权的。2019年，《福建农林大学学报》编辑部编辑温凤英对108种北大中文核心科技期刊抽样调查发现，版权转让协议总签约率为84.26%。这说明还是存在部分期刊未与作者确权，不确权将会对出版产业链上下游版权关系产生很大影响。

　　第二，确权的方式。主要有作者与出版方双方的书面约定（签署协议）以及出版方单方面的约定（版权声明）两种，确权时间可以是投稿时、录用后或出版后。

　　第三，确权途径。有纸质版、电子版、网络版、声明版等。

　　合规性探讨

　　第一，确权方式是否合规。存在的问题包括：双方书面确权名称各异，需要规范和统一；“转让”还是“许可”的选择，在法律性质上，应该是许可，如果是转让，不能有时间限定；出版方单方面确权是否具有法理依据存争议。

　　第二，确权内容是否合规。大多数期刊跟作者确权协议内容的基本要素是齐全的，高度重视论文原创和避免一稿多投，明确将网络传播权纳入版权协议。但版权协议里也存在着若干问题，如版权主体双方信息不完整、甲方代签；版权协议的权利种类、时域地域范围不清晰；转让价金不明确，未系统考虑到作者和期刊以及期刊和出版平台之间的利益总体协调；违约责任和解决争议的办法未充分体现；版权协议文本内容书写随意、术语表述不规范、不严谨等。

　　新型出版模式下的版权确权机制

　　除改进、完善并规范现存的版权确权体系外，学术出版从传统纸本到网络传播，再到开放获取，出版模式的变化急需建立新的作者到期刊和平台的版权确权机制。

　　第一，开放获取出版的版权确权多依据知识共享协议（CC协议），著作权归作者，金色、绿色等不同形式的开放获取，背后版权关系需要厘清。

　　第二，不同版本（论文阶段）、不同类型的CC协议对版权许可的要求不同，也带来大量复杂的版权关系需理顺。

　　第三，预印本、自媒体等新型出版形态对版权关系的冲击和影响不可忽视。

　　第四，ChatGPT等基于人工智能的应用，可能彻底打乱原有的版权逻辑，对版权确认和保护的冲击是新的挑战。

　　建立新型出版模式下的版权确权机制。

　　第一，借鉴国际经验，立足国内现状，面向新的出版业态，加强版权研究与实践，尽快建立具有新时代中国特色的学术文献版权体系。

　　第二，多方合作，兼顾各版权相关方权益，尽快制定出台相关的版权确权规范文本模板或指南。

　　第三，不断利用新技术、新手段（投审稿嵌入数字确权等）提升确权效力。

　　第四，加强面向作者、出版单位、资源平台的教育、宣传、普及、监督、惩处和指导。